为持续加强基层网点合规管理，有效防范潜在风险隐患，压实网点重要物品（包括印章、重空凭证、库房钥匙、有价单证、机具钥匙、客户档案等）管理责任，2026年以来，盐城分行组织检查人员，累计到5家网点开展了突击检查。本次检查工作通过全面排查、整改落实、风险提示，进一步筑牢了网点安全防线，提升了精细化管理水平。

强化组织部署，规范开展检查。本次检查工作由市行内控合规部联合运行管理部，抽调业务骨干组成联合检查组，严格对照检查方案，采取“现场调阅、实物盘点、突击查库、监控回放”相结合的方式，重点抽查重要物品的领用、交接、保管等环节是否严格执行“双人复核”制度，交接登记簿记录是否完整、规范，印章、重空凭证、库房钥匙等实物是否做到“账实相符”等。

坚持整改闭环，有效压降风险。本次检查工作坚持“全面覆盖、不留死角、立查立改”的原则，针对检查中发现的问题，建立问题台账，下发整改通知书，明确整改责任人和整改时限。同时要求各支行开展自查，全面清理与归还客户物品，立即清理网点滞留的身份证、社保卡、收款码等，能联系客户的立即通知领取，无法联系或长期未领的，按规定进行作废或专门登记入库保管，严禁随意散落在办公区域。并随机抽取部分网点进行复查，确保问题整改到位，不走过场。

三、突出成果运用，提升管理水平。针对检查发现的问题进行分析总结，向支行及相关部室印发了《关于加强重要物品管理的风险提示（盐内控2026年第2期）》，及时向各支行提示风险，将检查结果与相关业务部门共享，并提出相应的管理建议，为网点高质量发展贡献更大价值。

下一步，盐城分行将继续保持高压态势，持续开展常态化突击检查，防止问题反弹，同时加强员工合规教育培训，强化员工风险意识，全面提升网点重要物品管理水平。(徐鹏飞)