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受“一人三户”限制 配资公司员工拉家属开户

来源:中国经济网   2017-03-31 18:46:00

  目前,场外配资在一些具体方式上出现与以往不同的情况,如出借的配资账户都是自然人账户,不容易被监管层发现。中登公司在2016年10月14日宣布,投资者最多可申请开立3个账户。限制自然人投资者的账户数量,将对场外配资利用自然人账户形成遏制,因此,不少配资公司在账户紧张的时候要求工作人员拉家属开户。

  一人三户规定遏制场外配资

  与此前分仓的配资模式不同,目前场外配资已不需要HOMS分仓系统和“拖拉机账户”,都是通过自然人的独立账户进行操作,所以不容易被监管层发觉。而中登公司在2016年10月14日宣布,一个自然人和普通机构投资者在同一市场最多可申请开立3个同类账户,同时还明确,投资者在2016年10月15日前已开立的3个以上的同类证券账户,如开立及使用方面符合账户实名制管理要求且确有实际使用需要的,投资者本人可以继续使用。而对于长期不使用的存量多开账户,则依规纳入休眠账户管理。

  对此,有私募人士在朋友圈就表示,单一投资者最多开立3个证券账户的规定,将在一定程度上对场外配资活动构成封堵,限制单一投资者的账户数量将可遏制使用这类独立账户进行配资活动。而《21世纪经济报道》也曾披露,监管层收缩个人账户开设上限的原因,与监管层发现的诸多问题有关。一方面是一人多户政策实施后,部分账户使用率较低,正常的投资者是不需要开那么多账户的。另一方面,一人多户诱发了用账户出借式配资替代原有配资模式的现象,调整也是为了封堵账户出借、个人账户场外配资等违法活动。

  账户紧张员工拉家属开户

  实际上,每经投资宝(微信公众号:mjtzb2)在调查中就遇到配资公司业务员表示,以前公司曾以少数员工所持有的身份证,利用“一人多户”机制,开立多个证券账户出借给配资客户使用。那时候一个人的身份证,最多可以开出20个证券账户,这些账户的资金可以通过存管银行,进行统一的账目管理、安排。而目前现有的配资账户中,有部分还是之前“一人多户”时开好的账户,那个时候配资公司囤积了大量个人账户。

  目前,由于监管层要求一人不得开立超过3个股票账户,现在配资公司持有的独立账户有限。但是随着业务规模扩大,尤其是市场行情的好转,配资的客户越来越多,配资公司的独立账户也就越来越紧张。成都另一家配资公司的业务员告诉每经投资宝(微信公众号:mjtzb2),公司在动员公司核心成员拉家属来开户。

  深圳一家配资公司的工作人员也告诉每经投资宝(微信公众号:mjtzb2),目前股票配资使用的都是独立账户,随着业务扩展,配资的账户是越来越少,用完了就没有了。额度紧张的时候还得排队,所以公司使用的账户都是要求公司工作人员以及其家属开立的股票账户。

  有市场评论人士对此就表示,一些投资者可以通过多账户之间的频繁交易,来达到操纵股价的目的。有的机构通过开通“一人多户”,向一些场外配资投资者提供账户操作,从而构成违法违规。实际上普通投资者根本不需要这么多账户的,而真正需要这么多账户的往往是有坐庄、操控股价嫌疑的人。

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责任编辑:唐可垚