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招商证券内控缺陷被罚 暂停新开PB系统账户3个月

来源:中国广播网   2017-04-29 09:55:22
深圳证监局认为,招商证券的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定,反映出招商证券内部控制存在一定缺陷。

  深圳证监局今日发布公告称,决定对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的措施。

  深圳证监局表示,2月23日对招商证券PB系统相关业务开展情况进行了现场检查。经查,招商证券于2016年12月6日为深圳市广众盈资产管理有限公司开立了证券账户,并于2017年1月4日开立了PB系统账户。招商证券在为其开立PB系统账户的尽职调查中,未能发现其曾开展过股票配资业务,并未对此进一步调查,排除其违法从事证券业务活动的嫌疑。

  检查中还发现,招商证券于2016年11月30日为客户钱振飞开立了PB系统账户,并为该客户在其PB系统账户下配置了名为“黄一晟”的交易员角色;招商证券于2017年1月13日为客户徐进开立了PB系统账户,该账户实际由“浙江九章资产管理有限公司”使用。

  深圳证监局认为,招商证券的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款、第二十八条第一款的有关规定,反映出招商证券内部控制存在一定缺陷。

  根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,深圳证监局决定,对招商证券采取责令改正并暂停新开立PB系统账户3个月的行政监管措施。并指出,招商证券应对PB系统相关业务开展情况进行全面自查,并自收到本决定书之日起30日内提交自查整改报告。

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